Le complessita' giuridiche delle sanzioni alla Russia

VIKTORIIA LAPA E PAOLA MARIANI RACCONTANO UN SEMINARIO BLEST

Le sanzioni imposte alla Russia in seguito all'aggressione all'Ucraina sono state al centro del workshop BLEST (Bocconi Lab in European Studies) “The War in Ukraine and International Law: Where are We Now?”, tenutosi il 16 giugno 2023. In particolare, il fatto che queste misure siano state adottate unilateralmente, al di fuori del sistema multilaterale delle Nazioni Unite, pone un problema di legittimità in termini di diritto internazionale.
 
Innanzitutto, se l'invasione e l'aggressione della Russia all'Ucraina possono essere classificate inequivocabilmente come aggressione, allora anche la risposta a questa violazione deve aderire agli standard legali internazionali. In particolare Tom Ruys, esperto di diritto internazionale presso l'Università di Gand, ha sostenuto che, sebbene le sanzioni possano essere considerate contromisure legittime, è necessario valutarne la conformità con altri principi del diritto internazionale, come le norme sull'immunità. 
 
Per esempio, l'Unione Europea ha applicato un divieto su tutte le transazioni associate all'amministrazione delle riserve o degli asset appartenenti alla Banca centrale russa. Secondo le stime dell'UE, attività per circa 300 miliardi di euro della Banca centrale russa depositate presso banche centrali e istituzioni private sono state congelate nei Paesi dell'UE e del G7, cosicché, in seguito all'immobilizzazione di tali attività, la Banca centrale russa non può più disporne. Tuttavia, le banche centrali sono tra gli organi di uno Stato che godono dell'immunità dall'esecuzione dei beni sovrani, il che significa che non sono soggette a confisca da parte di governi stranieri. Gli studiosi hanno già esaminato alcune opzioni per superare questo ostacolo giuridico, come l'azione esecutiva (anziché giudiziaria) o la limitazione dell'immunità sovrana.  
 
Come proposto da Ruys, un'alternativa alla confisca dei beni comporterebbe una gestione attiva dei beni immobilizzati. Questo approccio consentirebbe di sequestrare i profitti generati dall'amministrazione delle riserve a beneficio dell'Ucraina. Sebbene questa opzione possa sembrare una soluzione pratica fattibile, introduce diversi problemi legali e tecnici e, soprattutto, richiede la volontà politica degli Stati. 
 
Un altro aspetto legale controverso delle numerose sanzioni adottate dall'UE contro la Russia riguarda la giurisdizione territoriale e personale. In breve, il principio territoriale consente all'UE di adottare e applicare le sanzioni all'interno del proprio territorio o a bordo di aeromobili o navi sotto la giurisdizione degli Stati membri, mentre la giurisdizione personale significa che l'UE può applicare le sanzioni contro i cittadini dell'UE in qualsiasi luogo e contro le società e le organizzazioni costituite secondo il diritto di uno Stato membro, comprese le filiali di società dell'UE in Paesi terzi.
 
Mentre l'Unione europea ha sempre adottato un approccio restrittivo, limitando le sanzioni al territorio europeo e alle entità che vi sono ubicate, gli Stati Uniti hanno adottato le cosiddette sanzioni secondarie. Queste sanzioni secondarie estendono la portata della legislazione statunitense a individui ed entità non statunitensi che operano al di fuori della giurisdizione degli Stati Uniti.
 
Le sanzioni secondarie sono utili per rispondere all'elusione delle sanzioni attraverso il commercio con Paesi terzi. L'idea principale è quella di impedire a terzi di commerciare con Paesi soggetti a sanzioni emesse da un altro Paese, anche se questi terzi non sono cittadini né hanno sede nel Paese che ha adottato tali sanzioni. In pratica, le sanzioni secondarie introducono elementi di conflitto con Paesi terzi non direttamente coinvolti nel conflitto, soprattutto in assenza di una risoluzione del Consiglio di sicurezza delle Nazioni Unite. Questi aspetti sono stati analizzati più approfonditamente nel contributo di Isabelle van Damme, partner dello studio legale Van Bael and Bellis, specializzato in diritto commerciale internazionale. 
 
Inoltre, una delle questioni principali relative alle sanzioni oggi, menzionata nella presentazione di van Damme, è la loro applicazione. Da un lato, c'è il problema della frammentazione dei sistemi giuridici nazionali responsabili dell'applicazione concreta delle sanzioni, che incoraggia l'elusione. Dall'altro, le aziende devono affrontare l'incertezza giuridica quando si tratta di conformità. A questo proposito, la Commissione europea ha proposto di armonizzare i sistemi nazionali e di introdurre un reato penale per coloro che non rispettano o eludono le sanzioni.
 
Alcune criticità riguardano l'identificazione dei soggetti obbligati a rispettare le sanzioni dell'UE quando appartengono a gruppi aziendali di dimensione globale. Ad esempio, l'obbligo di rispettare le sanzioni si estende ai cittadini dell'UE e alle società al di fuori dell'UE (comprese le filiali estere di società dell'UE e le persone con doppia cittadinanza) e alle società estere per quanto riguarda le attività chiaramente collegate al territorio dell'UE. In alcuni casi complessi, può essere difficile identificare il collegamento con il territorio dell'UE; inoltre, ciascuna autorità di controllo può applicare standard diversi. Per aumentare l'efficacia delle sanzioni, le istituzioni dell'UE e gli Stati membri dovrebbero migliorare il quadro giuridico delle sanzioni e renderlo più certo.  
 
Infine, la portata senza precedenti delle sanzioni solleva questioni relative alla sostenibilità del sistema di applicazione. Le istituzioni europee, la Commissione e la Corte di giustizia, che hanno assistito a un aumento esponenziale delle controversie sulle sanzioni, sia attraverso i procedimenti di annullamento che le sentenze preliminari dei tribunali nazionali, e le autorità nazionali non erano preparate a gestire un numero così elevato di sanzioni. Anche senza interferire nei sistemi giuridici nazionali, un maggiore coordinamento tra la Commissione e gli Stati membri potrebbe portare a un funzionamento più efficiente del regime sanzionatorio.

 

di Viktoriia Lapa, Paola Mariani